Merrill Lynch заплатит SEC $415 млн за нарушение правил защиты клиентов

Недавно мы писали о том, что SEC подала жалобу на действия «супертрейдера» Карен Брутон, а также о том, что SEC выплатит осведомителю практически рекордные $17 млн за предоставленную информацию. Теперь SEC трясет Merrill Lynch.

Финансовый советник компания Merrill Lynch согласилась заплатить $415 млн штрафа и признать вину, чтобы урегулировать обвинения SEC в неправильном использовании клиентских депозитов, подвергнув их риску, чтобы получить выгоды для собственной компании.

Правила, призванные обезопасить активы клиентов в случае банкротства, были нарушены

SEC обвинила Merrill Lynch в нарушении правил защиты своих клиентов, выразившемся в злоупотреблении денежными средствами клиентов, которые должны были храниться на защищенном резервном счете. Если бы компания столкнулась с банкротством, активы клиентов, которые должны храниться на безопасном счете, на который нельзя накладывать арест, могли бы быть истребованы кредиторами.

Если бы случилось банкротство Merrill Lynch в период с 2009 по 2012 гг., клиенты могли бы столкнуться с массовыми недостачами своих средств и им пришлось бы вступить в правовую борьбу, чтобы получить свои активы назад.

SEC, со своей стороны, занимает непоколебимую позицию в вопросе защиты инвесторов.

«Правила, касающиеся безопасности денежных средств клиентов и ценных бумаг являются фундаментальной гарантией для инвесторов и устанавливают рамки, за которые ни при каких обстоятельствах выходить нельзя», – сказал Andrew J. Ceresney, директор подразделения SEC, надзирающего за соблюдением правил. «Merrill Lynch нарушила эти правила, в том числе в самый разгар финансового кризиса, и значительное послабление, введенное сегодня, отражает серьезность ее недостатков».

Осведомители давали наводки, но их пытались заставить замолчать с помощью соглашения о расторжении трудового договора

Работая с наводками бывших сотрудников, ставших осведомителями, SEC говорит, что обнаружила, как «Merrill Lynch занималась торговлей комплексными опционами, которая не имела экономического обоснования и искусственно сокращала требуемый депозит денежных средств клиента на резервном счете». Далее, SEC обвинила Merrill Lynch в использовании «формулировок в соглашении о расторжении условий трудового договора, которые препятствовали добровольному предоставлению информации сотрудниками для SEC».

Расследование также подтолкнуло SEC к поиску других нарушений правил защиты клиентов.

«Одновременно с сегодняшними действиями, сотрудники SEC скоординируют усилия всех подразделений, чтобы найти потенциальные нарушения в других компаниях при помощи целенаправленной зачистки, а также поощрить компании самостоятельно сообщать о любых потенциальных нарушения правила защиты клиентов», – сказал Michael J. Osnato, глава подразделения SEC, надзирающего за использованием комплексных финансовых инструментов.

Отдельно SEC также объявила о судебном административном производстве в отношении главы подразделения регулятивной отчетности Merrill Lynch, в то время, когда компания злоупотребляла использованием денежных средств клиентов в нарушение правила защиты клиентов.

Фишки, инвестиционные идеи, сигналы и рекомендации!

Хотите получать бесплатные видеокурсы, материалы и участвовать в закрытых вебинарах?

Тогда подписывайтесь на рассылку и получайте доступ!

Комментарии

Только зарегистрированные и авторизованные пользователи могут оставлять комментарии.